中国基金报记者 李树超
基金业又有重磅基础性规则发布。11月24日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）修订发布《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》）及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
业内人士表示，上述规则的修订和发布，进一步强化了从业人员管理和自律约束，明确了机构的主体责任，细化了从业人员六项禁止性行为要求，有利于引导机构和广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，为基金行业的高质量发展培育德才兼备的从业人员队伍。
进一步明确机构的主体责任
细化禁止性要求和自律约束措施
为贯彻落实中央金融工作会议部署，全面加强金融监管，进一步规范基金从业人员执业行为，提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守，在证监会指导下，中基协近日修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。
本次修改完善的内容主要包括以下方面：
一是压实机构的从业人员管理主体责任。机构应当强化从业人员执业行为管理，在公司重要制度中明确从业人员的执业行为要求，建立健全覆盖所从事的基金业务及相关活动各个环节的执业行为规范实施细则，明确高级管理人员和各级责任人的执业行为管理责任。
二是明确从业人员的禁止性行为要求。在《管理规则》中结合《公约》和从业人员执业行为规范，明确从业人员不得有的六项禁止性行为要求。将行业自律公约上升为行业自律规则，引导从业人员加强自身文化道德建设，履行社会责任，遵从社会公德。
三是强化自律约束机制。对违背职业道德和社会公德并造成恶劣社会影响的从业人员从严从重处理；对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员，视情节轻重采取1至5年内不予注册从业资格的纪律处分。充分发挥自律管理措施和纪律处分的引导、威慑作用，对违规人员的追责做到一追到底，防止通过辞职、离职或变换任职单位等手段逃避追责。
本次修订践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的要求，旨在推动建立职业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍，为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。
强化事中事后自律管理
提升从业人员职业操守及专业素养
2022年5月中基协就发布实施《基金从业人员管理规则》，为规范从业人员执业行为，引导机构及从业人员在从事基金业务活动中遵守法律法规、监管规定、自律规则以及执业行为准则，恪守职业道德、提高专业素质、防范道德风险，形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，促进基金行业持续健康发展提供了规则依据。
为不断提升从业人员的文化素养和专业能力，塑造新时代基金从业人员勤奋务实、卓越进取的正确事业观和良好形象，2023年4月中基协发布《公约》，从党的领导等十个方面对从业人员作出规范，旨在引导机构与广大从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，坚定推进行业实现更高水平、更高质量的发展。
中基协在《公约》基础上，将倡议内容上升为自律规则规定，持续完善和优化机构及从业人员相关自律规则体系。按照立足当前、着眼长远的原则，聚焦“打造一支政治觉悟高、业务素质强、作风过硬、清正廉洁的金融队伍”的要求，对《管理规则》部分内容进行修改完善。
《基金经理注册登记规则》于2012年发布，明确了基金经理注册管理的条件标准、办理流程、报送材料等具体要求，为规范基金经理执业行为奠定基础。
本次修订也对过去碎片化的规则进行了梳理整合，规范各类特殊产品基金经理的具体标准，将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中，同时，明确投资管理人员专业履职能力和工作经验要求，将规则名称改为《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
本次规则修订旨在进一步规范投资管理人员执业行为，督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规，切实履行自身职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。
下一步，中基协将依据上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记工作，同时，进一步强化事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的惩处力度，健全从业人员诚信档案和执业行为记录，持续提升从业人员职业操守及专业素养。
