2026年证券公司投资者教育评估工作启动

【导读】2026年证券公司投资者教育评估工作启动

中国基金报记者 莫琳

4月9日，记者从业内获悉，中国证券业协会携手上交所、深交所及全国股转公司，已联合向业内下发通知，全面拉开2026年度证券公司投资者教育评估工作的序幕。

据悉，本次评估周期锁定为2025年4月1日至2026年3月31日，评估对象覆盖所有具备经纪业务资格的券商，评估体系严格遵循《证券公司投资者教育工作评估指南》，采用“100分基准+最高4分附加”的计分模式。

在考核维度上，评估体系被精细划分为六大模块：基本要求（10分）、管理体系（20分）、日常工作（40分）、配合四家单位开展工作情况（30分）、加分项（最高4分）以及自律监管扣分项。

值得关注的是，加分项释放了明确的政策导向。最高4分的附加分专门针对券商推进“投教纳入国民教育体系”的成效，以及获得省部级以上殊荣的投教产品与活动。此举旨在鼓励券商主动将投教触角前移至校园、下沉至社区，从而涵养行业长远发展的良性生态。

此外，通知凸显了“严监管”基调。四家单位明确表示，将通过现场与非现场相结合的方式开展核查。一旦发现券商存在弄虚作假、漏报瞒报等违规行为，将直接触发“加倍扣分”机制。

自2022年启动证券公司投资者教育评估工作以来，多家券商持续加大投资者教育投入，也成为其履行社会责任、提升客户黏性的核心抓手，战略价值日益凸显。不少头部券商凭借差异化的投教策略形成鲜明特色，成为观察行业转型的重要样本。

不过，仍有不少相关业务负责人告诉记者，当前国内机构多使用内容相似的投教框架，而国外机构在内容精细化和形式的丰富度上更完善。未来还需要在内容多样化（知识+产品+策略+交易），投教场景化细分上多下功夫。根据不同客户类型的差异化需求设计合理的投教策略，才能更好地增强客户黏性。

刚刚，又有大利好！