中国基金报记者 李树超
2月23日，证监会举行龙年首场新闻发布会，证监会首席检查官、稽查局局长李明，证监会首席风险官、发行司司长严伯进出席发布会，介绍相关情况并回答记者提问。新闻发言人高莉主持新闻发布会。
证监会采取举措打击上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题，针对如何打击操纵市场、内幕交易以及“IPO倒查10年”传闻等，证监会相关负责人都予以及时回应。
证监会多措并举
加大对欺诈发行、财务造假等打击力度
谈及上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题，李明表示，如果上市公司“说假话”“做假账”，必然会严重影响、干扰投资者的价值判断和投资决策，市场就无法有效运行，资本市场健康稳定发展也就无从谈起。
李明表示，聚焦提高上市公司质量这一目标，证监会将多措并举，进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。证监会将持续投入更大人力、物力，通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索，并通过现场检查核实验证，进一步提高线索发现能力。
据了解，证监会近年来逐步积累了大量有效的监管数据，在运用大数据比对方面也形成了很多成果，紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。
此外，证监会还将注重全流程监管执法，把好“入口关”，坚持“申报即担责”；畅通“出口端”，对重大违法企业坚决出清。
对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为，李明表示，证监会将打好“组合拳”，通过打击惩处，清查追偿、限期整改、移送公安，让其“人财两空”。此外，对于证券服务中介机构，证监会将坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责。
“我们将持续加强监管执法，着力推动提升上市公司质量，努力营造让投资者安心、放心的投资环境。”李明称。
操纵市场是“骗”、内幕交易是“偷”
将重点惩治关键少数
谈到如何看待操纵市场、内幕交易的危害，李明表示，操纵市场通过人为操控，扭曲股票价格，引发股价暴涨暴跌，误导投资者交易决策，获利离场后，留下“一地鸡毛”，让投资者损失惨重，其实质就是“骗”；内幕交易中少数人掌握内幕信息，抢先交易，占有更多获利机会，妄图在“无人察觉”中谋取暴利，其实质就是“偷”。
针对稽查执法下一步如何打击操纵市场、内幕交易，他指出，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段，构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。
具体来说，一方面，重点惩治关键少数，部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易，性质恶劣、影响极坏，必须予以严惩；另一方面，紧盯新型违法案件，及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为，消除监管盲区。
进一步丰富惩戒手段和方式
对违法者形成叠加打击效应
针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻的问题，李明指出，对证券违法行为的处罚力度确实是投资者广泛关注的问题。近年来，证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力，努力解决违法成本低的问题。
李明表示，下一步，我们将坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。
针对市场高度关注的案件，证监会将主动通报工作进展与处罚结果，并及时发布类案情况、执法综述，提升执法透明度。证监会还将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，加强与相关部委的协作配合，在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动，依靠各方面的共同努力，把“零容忍”执法毫不动摇、一以贯之地执行到位。
此外，李明指出，证监会还要充分发挥稽查执法的“惩罚”“教育”“治理”三重功能，不是仅仅一罚了之，更要及时发现监管漏洞、促进制度完善，以罚促改，以罚促管，注重在惩罚之后努力实现对市场生态的涵养和修复。
IPO倒查10年？
没有相关安排
针对有媒体报道IPO要倒查10年，证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示，防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程，目前没有IPO倒查10年的安排，媒体出现这方面说法，体现了投资者对上市公司质量的关心关注。在发行上市监管工作中，证监会正在持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行。证监会也将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。
严伯进表示，企业上市后，财务真实性仍是日常监管的重中之重。证监会综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式，循环筛查高风险可疑类公司，发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处，情节严重的移送公安机关追究刑事责任。
“无论是在审的拟上市企业，还是已经上市的企业，都要受到证监会持续严格监管。”严伯进称。
