华泰证券发布澄清公告

【导读】华泰证券发布澄清公告

中国基金报记者 莫琳

4月30日午间，华泰证券紧急发布澄清公告。

公告称，近日，公司关注到有市场媒体报道称华泰证券因基金销售违规遭监管责令改正并暂停业务12个月。经与各方核实，截至目前，公司未收到中国证监会江苏监管局任何有关基金销售业务暂停12个月的行政监管措施。前述媒体报道系不实信息，公司已要求相关媒体平台立即删除上述不实信息报告并消除影响。

公司表示，正密切关注该事件的进展并保留追究其法律责任的权利。目前，公司经营一切正常，不存在《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规所规定的应予以披露而未披露的重大事项，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。

据记者了解，今日早些时候，有媒体报道称，华泰证券因在基金销售业务中存在多项违规行为，被中国证券监督管理委员会江苏监管局采取责令改正并暂停办理相关业务12个月的行政监管措施。

报道称，经监管现场检查发现，公司基金销售业务存在以下核心问题：一是部分销售人员未取得基金从业资格；二是在向客户推销基金产品过程中，存在夸大宣传、承诺收益等误导性陈述；三是内部风险控制制度执行不到位，未能有效识别并管控销售合规风险。江苏证监局依据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，决定对华泰证券处以责令改正，并自公告发布之日起暂停接受新开立基金销售账户、新增基金交易及基金销售机构备案等业务12个月。

报道还表示，此次处罚直接影响公司基金代销业务规模，预计将导致该业务板块收入短期承压。此外，公司需在规定时间内完成整改并提交书面报告。

今日早盘，证券板块活跃，华泰证券开盘后同步拉升，但随后突然跳水，由红翻绿。