头部券商，责令改正！中国基金报

中国基金报江右

总资产超9000亿元的头部券商，华泰证券多项业务存在问题，遭监管责令改正！

部分自营业务合规风控、部分客户适当性管理等工作不到位

江苏证监局近日发布关于对华泰证券采取责令改正监管措施的决定。江苏证监局表示，近期华泰证券开展了现场检查，经查，华泰证券存在自营业务合规风控、客户适当性管理、从业人员资质管理、跟投业务内部控制等多方面问题。

江苏证监局表示，华泰证券存在以下问题：

一、部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司监督管理条例》第二十七条相关规定。

二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条相关规定。

三、从业人员资质管理不到位。经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。上述行为不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条、《关于发布〈基金从业人员管理规则〉及配套规则的公告》第五条相关规定。

四、跟投业务内部控制不完善。你公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合你公司子公司内部跟投规定，上述行为反映公司内部控制存在不完善，不符合《证券公司内部控制指引》第七条规定。

首席执行官：强化底线思维和风险管理能力

华泰证券2023年年报显示，2023年营业收入365.78亿元，同比增长14.19%；净利润127.51亿元，同比增长15.35%。公司表示，总体业绩稳居行业头部。

对于2023年经营状况，华泰证券表示，2023年紧紧围绕“致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行”的战略愿景，持续深化科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略，着力构建平台化、一体化、生态化的全新发展模式，推进市场化、数字化、国际化发展持续进阶。

在年报致辞中，华泰证券首席执行官周易表示，强化底线思维和风险管理能力。坚持“合规是底线，风险管理是能力”的理念，全面适应公司业务的规模化、高阶化、国际化发展，构建完善境内外一体化的风险管理体系，打造公司行稳致远的核心竞争力。

编辑：小茉

审核：木鱼

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