【导读】期货公司也有“老鼠仓”，投资经理助理利用未公开信息趋同交易近4000万元，罚没超150万元
中国基金报记者 含章
多家期货公司被罚！
5月26日，辽宁证监局披露罚单显示，一期货公司投资经理助理利用未公开信息趋同交易近4000万元，合计罚没150万元以上。此外，迈科期货因资管产品宣传材料存在误导性表述，陕西证监局对其出具警示函，此前同一产品已有其他罚单。
趋同成交金额近4000万元
罚没超150万元
根据辽宁监管局行政处罚决定书，2022年6月至2024年7月，牛某骥任某期货公司投资经理助理，是金融机构从业人员，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉32只产品的未公开信息。
“史某瑶”中信证券账户于2021年3月2日开立于中信证券股份有限公司东北分公司营业部。2022年6月至2023年8月，牛某骥联络史某瑶并告知其买卖股票的名称、价格、数量等，由史某瑶操作其证券账户进行股票交易，交易决策由牛某骥作出，交易资金来源于牛某骥，收益归牛某骥所有。在上述期间，“史某瑶”证券账户与前述32只产品趋同买入股票63只，趋同买入股票占比为98.43%，趋同买入金额达1875.1万元，趋同买入金额占比为97.25%，趋同交易盈利合计28.5万元。
“何某”信达证券账户于2015年5月14日开立于信达证券股份有限公司盘锦兴隆台街营业部。2023年8月至2024年7月，牛某骥使用登记在何某名下的手机号码操作“何某”证券账户进行交易，交易资金来源于牛某骥，收益归牛某骥所有。在上述期间，“何某”证券账户与前述32只产品趋同买入股票12只，趋同买入股票占比为100%，趋同买入金额为2045.73万元，趋同买入金额占比为100%，趋同交易盈利合计46.64万元。
综上，牛某骥使用“史某瑶”“何某”证券账户，利用未公开信息进行交易，累计趋同买入股票75只，趋同买入股票占比为98.68%，累计趋同买入金额达3920.83万元，趋同买入金额占比为98.67%，累计趋同交易盈利达75.14万元。
辽宁证监局认为，牛某骥利用未公开信息交易的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。决定对牛某骥利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收牛某骥违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款。
目前中期协官网已无法查到该期货从业人员的信息。
因资管产品宣传违规被罚
在针对迈科期货的罚单中，陕西证监局提到，迈科期货股份有限公司制作并对外提供的“迈科宁夏文投产业基金资产管理计划”宣传材料中，存在与实际情况不符的误导性表述，反映公司未能有效执行内部控制与风险管理制度，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第三条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第四十六条、第六十八条第一项规定。
依据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十二条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第八十七条相关规定，陕西证监局决定，对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
此前，迈科期货也收到过陕西证监局的罚单。去年12月，陕西证监局关于对迈科期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定，指出公司在设立并销售“迈科宁夏文投产业基金资产管理计划”的过程中存在以下问题：一是公司内部关于代销协议的用印审批流程尚未通过，即委托代销机构对“宁夏文投资管”实质性开展销售，对代销机构管理不到位；二是公司关于“宁夏文投资管”的《迈科期货-宁夏文投旅游产业基金资产管理计划尽职调查报告》与正式资管合同中部分内容表述不一致，公司将上述资料作为宣传材料提供给代销机构，存在不适当宣传的情形。
编辑：杜妍
校对：乔伊
制作：舰长
审核：陈墨
