证监会出手：立案调查！中国基金报

中国基金报记者李智

监管出手！因涉嫌信息披露违法违规，新亚制程及公司原实际控制人徐琦遭证监会立案调查。

因涉嫌信披违法违规

新亚制程及原实控人被立案

1月10日晚间，新亚制程发布公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》(编号：证监立案字01120240003号)：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年12月18日，我会决定对你单位立案。”

新亚制程表示，公司将积极配合有关部门对上述事项的调查工作，并严格按照相关法律、法规的规定和要求履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常开展。

与此同时，新亚制程原实际控制人徐琦也于1月10日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对徐琦立案。

董事长等多人被出具警示函

值得注意的是，除了公司及公司原实控人被立案调查外，新亚制程及相关人员还收到了证监会浙江证监局出具的行政监管措施决定书。

经查，新亚制程存在五大问题，包括资金占用事项未及时履行信息披露义务、应收账款坏账准备计提不准确、部分主营业务收入确认方法不恰当、2022年度报告部分信息披露不准确、原控股股东股份质押信息披露不准确。

根据相关规定，浙江证监局决定对新亚制程采取责令改正的行政监管措施，对时任董事长许雷宇、时任总经理胡大富、董事会秘书伍娜、时任财务总监胡丹、董事长兼总经理王伟华、财务总监陈多佳分别采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

此外，新亚制程原控股股东（现持股5%以上股东）新力达集团及原实际控制人徐琦同样收到警示函。

经查，新力达集团、徐琦存在资金占用事项未及时履行信息披露义务、股份质押进展未及时告知新亚制程等违规事项，根据相关规定，浙江证监局决定对新力达集团、徐琦分别采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

新亚制程问题重重

问题重重的新亚制程曾多次被监管“点名”。2023年5月30日，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会对新亚制程立案调查。

2023年9月12日，新亚制程收到中国证监会广东证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，新亚制程未按规定及时披露关联交易，未在2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告及2022年半年度报告中真实、准确、完整披露关联关系及关联方资金占用的情况，相关定期报告存在重大遗漏的行为。

其中指出，徐琦作为公司上述违法事项发生期间的实际控制人、时任董事，主导实施关联方非经营性资金占用事项，胡大富作为公司时任董事、总经理，胡丹作为公司时任董事、财务总监，参与、知悉关联方非经营性资金占用事项，是对新亚制程上述违法事项直接负责的主管人员。许雷宇作为公司时任董事长，疏于行使管理职责，在相关业务审批过程中未审慎核查，未勤勉尽责，是新亚制程上述违法事项的其他直接责任人员。

此外，徐琦作为公司原实际控制人，组织、指使从事上述违法行为，构成《证券法》第一百九十七条所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据相关规定，广东证监局决定对新亚制程给予警告，并处以150万元的罚款；对徐琦给予警告，并处以180万元的罚款；对胡大富、胡丹给予警告，并分别处以60万元的罚款；对许雷宇给予警告，并处以50万元的罚款。

管理层变动频繁

据了解，新亚制程原主营业务是化工材料制造和电子制程，主要围绕电子信息行业开展，根据业务类型的不同主要分为化工材料制造和电子制程业务。

2023年2月份，新亚制程通过子公司新亚中宁完成了对新亚杉杉的收购交割，新亚杉杉主营业务为电解液和六氟磷酸锂的研发、生产与销售。交割完成后，公司形成“锂离子电池电解液制造业务”“化工材料-胶粘剂制造业务”及“电子制程配套服务业务”三大业务板块。

从业绩表现来看，近年来新亚制程的净利润大幅下滑，2023年前三季度由盈转亏，期间实现归母净利润为-974.85万元，同比下滑134.28%。