终身取消任职资格！中国基金报

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离任多年，监管对原安信信托董事长的追责仍在继续。

日前，国家金融监督管理总局官网公布一份行政处罚信息公开表显示，原安信信托董事长王少钦因对该公司相关违法违规行为负有直接管理责任，被上海监管局取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身，作出处罚决定的日期为2023年10月12日。

早在2020年4月，原上海银保监局对原安信信托处罚1400万元，违法违规事由包括挪用信托财产、未充分揭示风险、违规开展非标理财资金池等多项问题。同期，时任安信信托总裁杨晓波被取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

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信托老将被追责

取消高管任职资格终身

离开安信信托4年多后，曾经的信托老将王少钦再度遭遇监管追责。日前，国家金融监督管理总局上海监管局对王少钦作出行政处罚，取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

就违法违规事实来看，王少钦对原安信信托5项违法违规行为负有直接管理责任，分别是：部分信托项目违规承诺信托财产不受损失或保证最低收益、违规将部分信托项目的信托财产挪用于非信托目的的用途、推介部分信托计划未充分揭示风险、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务、部分信托项目未真实、准确、完整披露信息。

据了解，早在2020年4月，由于涉及上述违法违规问题，原上海银保监局对原安信信托重罚1400万元，时任总裁杨晓波被处以取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身的处罚。也即，与上次处罚时间相比，王少钦的行政处罚“迟到”约3年半。

此后，原上海银保监局还就行政处罚中涉及的具体项目名称进行公开。其中显示，安信信托行政处罚项目总计31个，涉及承诺信托财产不受损失或保证最低收益的有8个；涉及违规将信托财产挪用于非信托目的的用途的有17个；涉及推介部分信托计划未充分揭示风险、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务、未真实、准确、完整披露信息的分别有2个。

公开信息显示，王少钦出生于1958年10月，是信托行业资深高管。王少钦曾担任河南金融管理学院团委书记、宣传部长，河南金育实验银行常务副行长、行长，厦门联合信托投资公司副总经理、总经理，中泰信托投资公司副总裁，安徽国元信托投资公司总裁，中国华闻投资控股公司总经济师兼中泰信托投资公司监事长等职务。2012年11月，王少钦担任原安信信托董事长，于2019年5月离任。

上月刚遭警示函

原总裁被通报批评

虽然安信信托已更名为“建元信托”，原“董监高”们也多已离职，但因“旧案”而引发的追责还在继续。

9月15日晚间，ST建元发布公告称，其公司及相关人员收到上海证监局的警示函。经查，建元信托存在五项问题，分别是：重大合同未按规定披露、对外担保未履行审议程序且未按规定披露、重大诉讼未按规定披露、主要资产被质押、冻结未按规定披露、关联方非经营性资金占用未按规定披露。

同时，王少钦作为时任安信信托董事长，履职过程中未勤勉尽责，对重大合同未按规定披露、对外担保未履行审议程序且未按规定披露、关联方非经营性资金占用未按规定披露三项问题负有责任，也被一同出具警示函。此外，时任总裁杨晓波、代为履行董事长、总裁职务的邵明安，也被出具警示函。

ST建元称，收到上述警示函后，公司高度重视警示函所反映的问题，将认真汲取教训并引以为戒。王少钦、杨晓波、邵明安目前已不在公司担任任何职务。

此外，10月20日，上交所向杨晓波公告送达纪律处分意向书，拟对其予以通报批评。但因无法取得联系，遂以公告形式进行送达。上交所同时指出，其已就相关违规事项，向其他责任主体送达纪律处分意向书。

在此之前，2022年6月，上交所曾对原安信信托、控股股东上海国之杰投资发展有限公司以及多位相关人员予以纪律处分。经查，安信信托、国之杰及相关责任人在信息披露、规范运作方面，存在未及时披露提供大额保底承诺事项、公司内部控制存在重大缺陷、多笔重大诉讼事项披露不及时、主要资产受限情况披露不及时、不完整、2018年年度报告财务信息披露不准确等问题。

基于上述问题，上交所决定对安信信托、国之杰、安信信托时任董事长王少钦、安信信托时任董事长、总裁邵明安，安信信托时任总裁杨晓波、王荣武予以公开谴责，并公开认定王少钦、杨晓波5年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；对安信信托时任主管会计工作负责人赵宝英和时任董事会秘书武国建、陶瑾宇、王岗予以通报批评。

另外，纪律处分实施过程中，安信信托实际控制人高天国已因病去世。根据相关规定，上交所终止对其的纪律处分程序。

今年5月，安信信托完成公司名称变更，正式成为“建元信托”，次月股票代码也变更为“ST建元”。今年7月，ST建元发布《建元信托战略规划报告（3-5年）》，提出将以“风险化解与业务发展齐头并进，稳步提高业绩与市场认可度”为战略目标，秉承“加快存量处置、服务地方经济、推进标品转型、探索多元金融、商业模式升级”的思路，布局发展战略蓝图。

日前，ST建元在互动平台表示，目前公司经营活动正常有序，无应披露而未披露信息，暂无撤回摘帽申请的计划。公司将持续致力于风险化解和新业务开展工作，不断改善经营，做优基本面，提升公司内在价值，积极维护股东权益，为股东创造价值。

编辑：小茉

审核：许闻

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