作者：黄霞
12月3日下午，在四川证监局指导下，以“强化职业规范 助力提升上市公司质量”为主题的上市公司董秘沙龙在《证券时报》西南总部办公室举行。本次董秘沙龙吸引了西南地区二十余家上市公司董秘参与分享，四川省上市公司协会常务副会长郑晓满先生、副秘书长江静女士莅临参与互动。
据统计，新证券法实施以来，即2020年3月1日至2020年12月2日，证监会公布的行政处罚决定书共74份，其中涉及董秘的处罚决定书有14份。对于涉及董秘的违法违规案件，证监会指出，公司及有关责任人应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。董秘群体也深刻意识到，新的规则变化，对自身的职业规范提出了更高的要求，应该通过及时学习，提升专业水平，强化职业规范，为上市公司高质量发展助力添彩。
本次沙龙的主讲嘉宾泰和泰律师事务所合伙人律师张凯翔先生做主题分享，身为北京大学法律博士，张律师也具有丰富的资本市场工作经历，他从董秘职业启示、红线思维等入手，对案例进行了深刻地剖析，现场董秘们也各抒己见，进行了热烈讨论。部分未到现场董秘也“云分享”了“倍加珍惜头衔，苦练本领，防护工作一刻不能松懈”等心得体会。
张凯翔律师就如何强化董秘职业规范提出坚持独立性原则，敢于提出专业意见；审慎履行职责，注重制度建立和责任落实，合理行使质询权；对违反规定的情况，应表明异议并予明确记录、或及时向监管部门报告；对未能及时发现、阻止的违规行为，也要积极消除后续影响；配合调查及履职留痕等工作建议。
