中国基金报记者 方丽 闫晶滢
4月26日,中国证券监督管理委员会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。
北京证监局指出,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理。基于此,北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。
此外,对相关违法违规事项负有责任的时任“董监高”,也被北京证监局分别采取认定为不适当人选、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。
原新时代证券遭监管谈话
多位时任“董监高”受罚