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私募基金管理人内部风险控制评价指标体系发布

2018-10-23 22:50

中国基金报记者 汪莹

 

10月19日,“中国私募基金风险管理”主题峰会在北京召开,会上同时发布了中国私募基金管理人内部风险控制评价指标体系。

中国人民大学财政金融学院副教授、中国人民大学风险投资发展研究中心执行主任胡波介绍了内部风险控制评价指标体系的起草背景、用途及特点。

今年以来,在市场风险事件时有发生的背景下,私募基金行业监管自律趋严。对于私募基金管理人来说,风控体系的建设显得尤为重要。此次发布的内部风控评价指标体系,体现出对现行有效的法律法规、自律规则、风险管理一般原则的遵循性,是一个全面系统且体现了动态修订和自我分析的体系。

从结构上说,指标体系一共分了三级指标,其中一级指标有12个,二级指标有71个,三级指标有193个。从风险覆盖的角度,体系覆盖16个刑事处罚的风险点、123个行政处罚风险点、165个自律处分风险点、92个合同法律责任风险点。

胡波表示,内部风控评价指标体系一方面可以服务于管理部门,另一方面也有助于私募基金管理人以此进行自我梳理和评价,或进行自身体系建设。

国浩律师事务所合伙人刘乃进认为,目前私募基金风险全面出现,包括民事责任风险、行政和自律责任风险以及刑事责任风险,覆盖私募基金资金募集、日常管理、投资运作以及项目退出四个环节。

刘乃进认为,私募基金面临着立法、执法、司法、投资人以及行业发展等五个层面的风险环境,因此在目前的历史时期,风险管理已成为重要课题,标准化、信息化风险管理是必然趋势,私募机构应从重投资轻内控转变为投资与风险管理并重,进行多环节、多维度、常态化风险管理,私募基金管理人应花些时间和精力完善内控制度建设。


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