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国信证券被罚没2800万!5年前保荐*ST华泽违规

2018-06-22 09:10

中国基金报记者 林影


在经历董事长失信、董监高管纷纷离职、业绩扭亏无望、26个跌停之后,上市公司*ST华泽不仅让投资者跌了个跟头,也让5年前保荐其上市的券商国信证券吃了张巨额罚单。


今日晚间,国信证券公告表示,公司已经收到中国证监会《行政处罚决定书》,因2013年至2014年期间,担任*ST华泽(当时名为“华泽钴镍”)的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构涉嫌虚假记载、重大遗漏,中国证监会对其罚没2800万元。

 

保荐+财务顾问两项业务违规


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国信证券的这张罚单,归根到底,皆因2013年至2014年期间担任*ST华泽(当时名为“华泽钴镍”)的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构时业务违规。


公告里指出,国信证券存在三项违法事实:


1 华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。


2 国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏。


3国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。


公告里表示,国信证券本次保荐业务行为,违反《证券法》第十一条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形。龙飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。本次并购重组财务顾问业务行为,违反《证券法》第一百七十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款的规定,构成《证券法》第二百二十三条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条所述违法情形。张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。


 没一罚三  国信证券领千万罚单


对于两项业务违规,证监会也对国信证券开出了千万罚单,对两项业务的直接主管人员也作出惩罚。


1、对于国信证券保荐业务行为,责令其改正,给予警告,没收保荐业务收入100万元,并处以300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30 万元罚款。


2、对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正,没收并购重组财务顾问业务收入600万元,并处以1800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。


两项业务处罚均为“没一罚三”,合计对国信证券罚没资金2800万元。

 

风波不断的*ST华泽


公告中提到的华泽钴镍便是被称作今年最熊股之一的*ST华泽,从3月21日复牌以来,*ST华泽已连续收出26个“一”字跌停,在4月27日之后再度停牌至今。


国信证券与*ST华泽的渊源可以追溯到*ST华泽恢复上市的时候。*ST华泽借壳前是*ST聚友,因连续三年亏损,该公司股票自2007年5月23日起暂停上市。2012年起,*ST聚友展开重组恢复上市,2014年1月10日,公司经深圳证券交易所审核后恢复上市,并更名为成都华泽钴镍材料股份有限公司。国信证券股份有限公司接受上市公司委托,担任本次重大资产重组的独立财务顾问和其申请恢复上市的保荐机构,并为公司出具了保荐书。


但是,上市后的华泽钴镍风波不断,不仅面临企业运转困难、业绩持续亏损,管理人员大面积离职的严峻形势,据财汇大数据终端统计显示,其在最近两年内已发布起码20次股票被实施暂停上市风险的提示性公告。


今年1月23日,证监会已经发文公布今年1号市场禁入决定书。对华泽钴镍董事长王涛采取终身证券市场禁入措施,对副董事长王应虎和财务总监郭立红分别采取10年、5年证券市场禁入措施。


3月21日,华泽钴镍(现在名为*ST华泽)停牌两年后复牌,连续出现26个跌停。


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此前披露的财务信息显示,*ST华泽在2015年、2016年分别实现归属于上市公司股东的净利润为亏损1.55亿元和亏损4.04亿元。2017年前三季度,公司净利润亏损1.15亿元,而因为无法在法定期限内披露2017年年度报告,*ST华泽股票已经自2018年5月2日期被实施停牌。值得注意的是,在停牌前*ST华泽股价已经经历暴跌,从高点下来股价跌幅超过90%。近日,因涉嫌信息披露违法违规,*ST华泽正在被中国证监会立案调查。


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