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股市"黑嘴"套路散户被罚3200万

中国基金报记者 高雯


散户哭了:你掏心掏肺的说“我要教你怎么防止被庄家收割”,谁知道,你就是庄家!


近期公开的一则刑事判决书显示,“股市黑嘴”吴定昌被罚3200万元。其操纵市场的手法就是,先买入建仓,再公开荐股,抬高股价,卖出。


就是这么简单的套路,却始终有人相信,正是这种相信,才让各种荐股大V有了市场。纵观近几年的市场,被罚的“股市黑嘴”并不鲜见,可“荐股渔利”的套路也屡禁不止,这一方面需要监管层加强监管力度,另一方面,个人投资者要提高警惕,切勿贪婪和盲目。


“股市黑嘴”的套路


根据近期上传到中国裁判文书网的《江苏省南京市中级人民法院刑事判决书(2017)苏01刑初31号》显示,曾经的“股市黑嘴”吴定昌在2009年因推荐股票获取非法利益,也就是“抢帽子”交易,最终被罚没3200万元。

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先科普一下啥叫“抢帽子”交易——是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。


具体来看一下吴定昌的套路。


第一步先与江苏现代资产投资管理顾问有限公司签订协议,借用江苏现代公司证券投资咨询资质,对外开展投资咨询业务。


第二步:利用他人身份证,在南京、西安、成都、重庆等多个证券交易机构开立10余个资金账户用于证券交易。同时,在中国建行、招商银行等多家银行开立10余个银行账户,用于证券交易资金的存取、划转。


第三步:用上述开好的股票账户买入股票,建好仓位。


第四步:利用江苏现代公司名义在四川卫视《天天胜券》节目中推荐先期自己买入的股票,坐等资金进去抬轿子。


第五步:价格上涨后卖出股票。


“韭菜”就这样收割了。


利用这种方式,吴定昌先后买卖了“南方航空”、“杭州解百”等14只股票,成交总额6859.17万元,获利460.22万元。


2016年1月,吴定昌主动向公安机关投案,该案件进入司法程序。


《天天胜券》是个什么节目呢?百度视频里面介绍,“天天胜券”是由四川卫视联合国内众多证券金融机构强强联手精心打造的全新财经节目。播出时间为周一至周日07:35,优酷视频中节目更新到2010年12月份。


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因为时间比较久,基金君并未找到吴定昌做嘉宾时的视频,便在2010年12月份的视频中随意点开一期看了一下,一名头衔为“注册分析师”的嘉宾在简单分析了几句大盘走势之后,便开始推荐点评个股并推荐,还通过K线图提示投资者止损位。


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吴定昌挂名的江苏现代资产管理有限公司则已经在2011年被证监会处罚,认定其法定代表人、总经理丁伯康为市场禁入者,5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。随后,其证券投资咨询业务也被中国基金业协会停止。

还有这些“黑嘴”被罚

其实“股市黑嘴”这个渔利套路一点都不复杂,就是先建仓,然后让散户去“抬轿子”,最后“收割”。关键在于,这些人推什么股票总是有人相信,并愿意去跟进。一个简单的套路,却屡试不爽。


要说“股市黑嘴”,北京首放法人代表汪建中往往被封为“操纵证券市场第一案”。2006年至2008年期间,汪建中就是通过上述“抢帽子”的操作方式,累计卖出成交额53.8亿元,非法获利1.25亿元。最终,2011年,北京市第二中级人民法院以“操纵证券市场罪”判处其有期徒刑7年,罚金1.25亿余元。


在2011年,证监会对以同样手法谋利的邓晓波和邓悉源作出处罚。同样模式的“先买入股票,再推荐股票,后卖出股票”的行为构成操纵证券市场罪。不过,同样的操作方式,这两人竟然还亏了247.83万元。你看,“股神”也都用上操纵市场的手法了,也没赚到钱。最终,两人分别被罚了33万元、43万元。


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“韭菜”割不完,“黑嘴”也罚不完。2016年,证监会对朱炜明作出行政处罚。朱炜明原为国开证券经纪人,在上海市第一财经频道《谈股论金》栏目中担任特邀嘉宾,公开评论、预测某些股票,并在节目播出后3个交易日卖出。最终证监会没收其违法所得452万元,并处以约1358万元罚款,终身禁入证券市场。

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2017年7月28日,上海第一中级法院作出一审判决,以操纵证券市场罪对朱炜明判处有期徒刑11个月,并处罚金人民币76万元,扣押在案的违法所得予以没收。


警惕这些荐股套路


其实现在除了电视节目,荐股的渠道越来越多了。随便打开一个视频APP,搜索投资类视频,教投资者炒股理财的节目不少。微博上“荐股”的大V更多不少。随着时代的发展,现在微信、公众号、QQ群等各种荐股渠道纷繁复杂。基金君提醒,这些套路一定要提防。


一、设立公众号、微博,发表分析文章来展现自己推的票一推就涨,吸引粉丝关注。之后通过QQ群或者微信群等,在里面免费推荐个股,怂恿大家一起买进卖出,以此操纵股价为自己谋利。他的赚钱手法并不是看股票有多准,而是因为你在帮他抬庄。


二、花钱买课,交会员费。先免费给你听听课,或者推荐几只股票,取得信任之后,便许诺收益,要求交会员费。收完费溜之大吉的比比皆是。


三、推荐“炒股软件”,免费安装,可以推荐买点和卖点,还能荐股,之后便要求用户升级VIP等,最终还是诱骗你买软件。


四、通过荐股借机一些贵金属交易平台,这个就更坑人了。


“QQ、微信炒股群更像是中国散户的投资文化,股民就喜欢去扎堆听一些观点或者信息。作为个人投资者,其实是需要一些有效的投资辅导信息,需要投顾服务。但现有的投顾比较官方,可能个人投资者听起来不过瘾。但现在一些荐股,不仅可能涉及操纵市场,还可能衍生到其他领域造成伤害。但涉及网络荐股的查处会比较难,大多是打游击战,这就需要一方面是监管部门要加大监管力度,二是网络监管部门也要同时发力。”上海市华荣律师事务所合伙人许峰律师表示。


基金君认为,对于个人投资者来说,对投资一定要有自己的判断,如何识别“套路”?最简单的逻辑就是,如果真的有“点股成金”的本事,还要掏心掏肺的陪你聊天、教你市场逻辑?你看巴菲特就不给人荐股。


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