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这两家私募太嚣张!被注销后仍违规募资,还打着协会的旗号经营

2017-08-08 08:26

中国基金报记者 高雯


在私募基金行业监管升级的大环境下,依然有私募基金顶风作案,在被注销私募基金管理人登记资格后,依然以私募之名募资,甚至非法使用中国基金业协会名义违规展业。


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近日,北京天和融汇投资基金管理公司(以下简称“天和融汇”)和北京天和融旺投资基金管理有限公司(以下简称“天和融旺”)两家机构便因上述问题,被社会举报,并在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)自律监测工作中被发现。


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天眼查信息显示,天和融汇注册资金10000万元,从2016年至今,被两次诉至法庭,且在2017年3月17日被列为失信人,被北京市工商行政管理局提示经营异常。但在最近两个月,该公司依然发布多个职位的招聘信息,薪资多在15000元以上。


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天和融旺的大股东为北京盛日融旺科技集团有限责任公司,认缴出资1亿元。早在2015年便被工商管理局提示经营异常,但在今年尚在发布理财经理的招聘信息。


据了解,天和融汇的官网网站导航栏“财富管理-基金项目列表”中公开宣传其基金产品。


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天和融旺则在其官方网站中,将协会标志放在首页显著位置,并发布《盛日融旺集团旗下天和融旺基金全面通过中国基金业协会审核》等文章,被协会证实内容不实。


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不过,记者在今晚打开天和融旺的网站时,首页已经没有协会明显的标志,但通过百度快照依然可见此前发布的声明。


事实上,这两家看似私募的机构早已不具备私募基金管理人资格。在今年年初,两机构便因填报虚假信息,未向协会备案基金等违法违规行为,均被协会注销了私募基金管理人登记资格,并在1月25日对外公示。


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无私募之实,却依然以私募之名募资,显然不符合如今的监管要求。按照相关规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。


在2016年2月,协会便发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,启动已登记机构清理工作,从登记备案源头开始,规范展业秩序和信用环境。除了严格备案制度,面对私募基金的监管还在不断升级,7月份以来已经有多家私募基金管理人遭到处罚。


而这两家机构也难逃处罚,据了解,面对这两家机构的违法违规行为,协会将两家机构的行为报告有关监管部门的同时,还发布严正声明,要求两家机构停止非法使用协会名义、以私募基金之名从事涉嫌违法违规活动。


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